金融取では、取引の公正を確保し、投資者を保護することを目的として、取引参加者に対し、金商法令及び金融取の規則の遵守状況等についての調査(考査)を行っています。
年度計画に基づき、取引参加者の金融商品取引業務のうち、金融取の上場商品に関連する業務全般を対象に実施します。
取引参加者の営業所又は事務所において行う考査です。受託取引実績のある取引参加者に対して、概ね3~5年に一度実施しています。
取引参加者から提出を受ける書類を調査するだけで足りると判断した場合に行います。
金融取は、考査において認められた金商法令及び金融取の規則等違反又は不備等の程度に応じ、勧告又は処置若しくは処分(以下「処分等」)を実施します。このうち資格取消し以外の勧告又は処分等を実施した場合は、参加者の業務又は財産の状況等について、改善計画書又は改善状況報告書の提出を求めます。また、それら改善策の実施状況について確認の必要がある場合には、確認考査を行います。
2017年度の考査実施状況につきましては、こちら(PDF形式:122KB)をご参照ください。
考査において指摘した主な事例につきましては、こちら(PDF形式:224KB)をご参照ください。