উভয় চূড়ান্ত নিয়ম সিকিউরিটিজ অ্যাক্ট (১৫ ইউ. এস. সি.) এর ধারা ৫, ৭, ৮, ১০ এবং ১৯ (এ) অনুযায়ী এস. ই. সি. দ্বারা জারি করা হয়েছিল।
এসইসি সিকিউরিটিজ অ্যাক্টের জন্য চূড়ান্ত বিধি জারি করে, স্টক ট্রেডগুলি পরিচালনা করে।