এঁরা হলেন (১) কতিপয় পেনশন পরামর্শক, (২) জাতীয়ভাবে স্বীকৃত পরিসংখ্যানগত রেটিং সংস্থা, (৩) এসইসি-নিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টার সাথে সম্পৃক্ত কতিপয় উপদেষ্টা এবং (৪) নবগঠিত উপদেষ্টা, যাদের ১২০ দিনের মধ্যে এসইসি নিবন্ধনের জন্য যোগ্য হওয়ার যুক্তিসঙ্গত প্রত্যাশা রয়েছে।
এসইসি নিবন্ধনের জন্য একমাত্র এই গ্রুপগুলোই যোগ্য হতে পারে।